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        興業證券董事長楊華輝:發揮專業優勢 以先進文化引領行業高質量發展

        2020-04-19 20:05

        “求木之長者,必固其根本;欲流之遠者,必浚其泉源”。文化是一個國家與民族的靈魂和精神命脈,是激發前行動力的重要源泉,也是在激烈競爭中站穩腳跟的堅實根基。興業證券成立29年來,作為一家國有金融企業,不忘初心,牢記使命,開拓進取,擔當奉獻,創新協同,始終將文化建設與公司經營管理有機融合,牢牢肩負服務實體經濟發展使命,形成了具有行業特點和興證特色的企業文化,以先進文化引領公司高質量發展。

        推動證券行業文化建設 助力證券行業高質量發展

        十九屆四中全會將“堅持和完善繁榮發展社會主義先進文化的制度,鞏固全體人民團結奮斗的共同思想基礎”作為堅持和完善中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化的重點任務之一。

        文化建設是資本市場健康發展的支柱,黨和國家高屋建瓴地對文化建設工作提出了指導性要求,為證券行業及證券公司開展文化建設工作指明了方向,證券行業積極響應并迅速部署安排。2019年8月,中國證監會黨委專門成立行業文化建設工作領導小組并印發工作綱要,明確了行業文化建設的總體目標、工作思路、重點任務和機制保障。2019年11月,中國證監會黨委書記、主席易會滿在證券基金行業文化建設動員大會上指出,全行業要加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化,共同促進行業長期穩定健康發展。良好的證券行業文化,對于傳承和弘揚行業精神,指導和引領行業高質量發展具有十分重要的意義。

        文化凝聚力量,文化引領發展。企業文化是企業的靈魂,是企業軟實力和核心競爭力的重要體現,是企業高質量發展的關鍵所在。證券公司加強文化建設將為自身發展注入不竭動力,為行業長期穩定高質量發展提供強有力的精神支持,也是以實際行動助力中國特色社會主義制度完善,推進國家治理體系和治理效能現代化。

        興業證券將認真貫徹黨中央的決策部署和中國證監會的工作要求,同全行業一起推動證券行業文化建設,努力為資本市場和社會經濟發展貢獻力量,為實現中華民族偉大復興的“中國夢”而不斷奮斗。

        專業創造價值 打造興證特色文化

        2018年以來,興業證券在“穩健經營、長遠發展”的經營原則基礎上,進一步樹立新發展理念,強化內部管理,加強風險與合規管理,持續推動各項業務高質量可持續發展,有效提升綜合實力和核心競爭力,緊緊抓住歷史機遇,構建了新時代企業文化體系理念,以“建設一流證券金融集團”為戰略目標,提出“追求卓越、共同興業”的興證使命,堅持“專業化、集團化、國際化”的戰略指導思想,秉承“提升員工價值,創造客戶價值”的核心價值觀,為“打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”,著力打造具有興證特色的文化品牌,為促進中國經濟轉型升級、高質量發展做出應有貢獻。

        (一)鍛造專業文化,提升綜合金融服務能力

        一是深化綜合金融服務能力,助力實體經濟成長。自成立以來,在良好的企業文化引領下,興業證券健康發展,經營效益不斷提升,積極通過股權融資、債權融資、并購重組、財務顧問、股權投資、資產證券化等現代投資銀行的綜合金融服務手段,切實服務于實體經濟的轉型與發展,為提升社會直接融資比重、優化社會融資結構作出自己的貢獻。目前興業證券累計完成境內外融資類項目近1600單,協助各類企業實現股債融資金額超過6600億元。資本市場服務對實體經濟的發展形成了有力支持,優質的專業能力獲得了各方的高度評價。興業證券將繼續肩負起深化改革、實現高質量發展的時代重任,努力成為推動創新創造、提升中國企業競爭力的重要力量。

        二是鞏固投研專業優勢,發揮智庫服務作用。興業證券秉持專業穩健的行業精神,持續打造公司投研的深度與廣度,研究實力長期穩定在行業第一梯隊;對內對外積極發揮智庫服務作用,在服務好公募、保險、銀行、私募、QFII等機構投資者的基礎上,努力拓展研究服務范圍,加強與政府及監管部門的互動與合作,推動興證研究在各大平臺上持續發出正面聲音,不斷提升公司品牌影響力,為公司各項業務的發展助力。

        三是打造培訓品牌特色,服務公司及行業發展。興業證券先后成立興證財富管理學院和興證黨校,通過高效落地的培訓機制和培訓項目,宣導集團發展戰略與文化內涵,融入“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念。在多年發展中,興業證券逐步在培訓領域中打造了專業的培訓講師隊伍、完善的培訓課程體系、體系化的品牌項目與精品課程,培訓成為興業證券內部文化宣導與助力員工發展的有效平臺,公司同時通過積極派出講師參與和配合中證協舉辦的培訓班授課及遠程培訓課件開發,為行業人才專業素質提升貢獻力量。

        “美美與共,天下大同。”只有堅持建設與時代發展共奮進、開放包容的企業文化,廣泛凝聚員工精神力量,上下齊心,才能構筑起證券公司服務實體經濟的專業能力和專業素養。未來,興業證券將持續以優秀的企業文化為引領,發揮資本市場專業優勢,服務實體經濟與證券業高質量發展。

        (二)塑造良好的合規文化,以穩健保障公司可持續發展

        興業證券自成立以來始終堅持穩健經營的原則,牢記“合規、誠信、專業、穩健”行業文化理念,通過制度先行、強化教育、加強監督、科技賦能,多措并舉推進公司合規文化建設。穩健經營的原則已經貫徹落實于公司日常運作之中,合規管理已覆蓋所有業務條線、子公司、分公司和總部各部門以及全體工作人員,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

        一是加強合規制度建設。興業證券通過加強對各項制度的審核,督促所有子公司在內的集團各單位全面梳理和完善包含基本制度、管理辦法和操作流程各層次的制度體系,以制度承載合規理念、固化合規要求、強化合規意識。

        二是完善合規管理系統建設。興業證券進一步整合現有的合規管理系統,不斷優化搭建統一的合規管理信息系統。通過系統加強對子公司、分支機構合規履職情況的日常跟蹤及穿透監測,實現合規管理情況全流程監控,以及各類合規數據信息的共享。

        三是加強合規文化教育。興業證券實行三位一體的合規監察工作機制,持續跟蹤各單位的培訓落實情況,通過多渠道培訓,組織員工參與從業人員執業行為培訓、合規手冊培訓、反洗錢培訓等合規培訓和考試。

        四是加強合規管理的跟蹤落實。興業證券根據日常管理中發現的薄弱環節,制定下一年度的合規檢查計劃,跟蹤落實各單位的整改情況,一旦發生違規事件并給公司造成損失,將根據《興業證券股份有限公司合規考核與合規問責管理辦法》嚴肅問責,并在合規考核中予以扣分,對于重大合規風險事件行使一票否決權。

        (三)打造責任文化,踐行社會責任

        踐行社會責任,做脫貧攻堅的先行者,這不僅是根植于興業證券的文化基因,也是全體員工內心的自覺和自發的行動。興業證券始終踐行責任,將責任文化融入企業文化基因中。

        一是扎實做好脫貧攻堅工作。興業證券充分發揮自身在資本市場的資源與專業優勢,按照結對幫扶協議,繼續扎實推進云南彝良縣、寧夏隆德縣、河南欒川縣、西藏八宿縣、甘肅宕昌縣等已結對國家級貧困縣結對幫扶工作,加大力度推進福建省長汀、寧化、政和、上杭等省內貧困縣、老區蘇區縣的扶貧工作,扎實做好留守兒童關愛等教育扶貧工作;加大民生消費扶貧力度,從基礎設施建設、特殊人群托底保障、改善用水環境等多渠道改善貧困地區民生;因地制宜開發產業扶貧項目,借助資本市場優勢,助力貧困地區產業發展,深拓證券金融服務功能,上下動員、多措并舉增強貧困地區的內生動力和發展活力,推動貧困地區經濟建設和社會發展,助力打贏扶貧攻堅戰。

        二是做綠色證券金融的倡導者和先行者。興業證券作為綠色金融實踐者,將綠色發展理念納入長期發展戰略,積極發揮資本市場優化資源配置、服務實體經濟的功能,支持和促進生態文明建設,推動集團綠色證券金融業務的長期化、可持續發展,已初步形成綠色投資、綠色融資、綠色研究和環境權益“四位一體”的服務體系。公司專門設立綠色證券金融部,專司綠色證券金融的規劃、產品設計、業務推動與創新。公司發行的“興業圓融-順泰租賃綠色惠農資產支持專項計劃”既具備綠色屬性,又具備惠農屬性,促進國家綠色金融發展,助力綠色興農、鄉村振興。公司通過編制發布《興業證券集團綠色證券金融業務發展行動方案》,積極在行業內宣導弘揚傳播綠色金融理念,將責任投資融入業務發展,將社會公益與專業能力緊密結合。

        三是在公益的道路上堅持不懈。從1996年第一所興業希望小學誕生伊始,20多年來,興業證券將社會責任融入企業文化建設和日常經營管理中,累計開展扶貧、教育等各類慈善公益項目超過480個,遍及全國27個省、62個市(州),捐贈各類公益扶貧資金超3億元,2015年至2017年連續三年公益性支出金額排名證券行業第一位,2018年公益性支出1727萬元,成為證券行業的公益標桿。2009年,興業證券出資500萬元發起設立行業內最早的專業性基金會之一——興業證券慈善基金會,作為興業證券集團專業化踐行公益慈善活動的平臺。興業證券子公司興證全球基金率先引入社會責任投資理念,于2008年4月成立了國內首只系統運用社會責任投資理念的產品——興全社會責任基金,開創了國內社會影響力投資先河。2020年農歷新年伊始,新冠肺炎疫情在全國迅速蔓延,防控形勢十分嚴峻,興業證券堅決響應黨中央國務院的決策部署,當即決定捐贈1300萬元人民幣專項用于疫情防控和救治,以切實行動踐行公司責任文化,與整個證券行業一起助力打贏疫情防控戰。

        持續推動文化與業務融合發展

        興業證券始終認為,文化建設是經營管理工作中不可或缺的力量,在推進企業文化建設過程中,公司十分重視二者的深度融合,著力發揮企業文化對公司發展戰略、經營方針和管理方式的導向作用。在打造企業文化理念體系的同時,公司推動各業務線結合自身業務特點總結提煉企業文化理念,總結成功經驗,細化實施舉措,在經營發展過程中反復學習宣傳引導,以各項機制為保證,推動文化與業務融合發展。

        (一)以黨建為引領,推進黨建與文化建設融合發展

        興業證券黨委全面加強黨的建設并把黨的領導納入公司章程,把黨的領導貫徹公司經營管理的始終,強化“四個意識”、堅定“四個自信”,做到“兩個維護”,將黨建工作與企業文化建設融合發展,構建了“黨委領導核心、董事會戰略決策、紀委和監事會依法依規獨立監督、高級管理層授權經營”的新型公司治理格局,真正形成黨建工作與文化建設“兩手抓”“兩手硬”的局面。

        一是以學習教育加強思想引領,以工作載體優化陣地建設,以文體活動傳播文化理念。興業證券依托學習強國、黨建期刊、智慧黨建、興證E家等平臺,結合主題黨日、主題教育、建黨99周年等系列活動,將政治理論學習與企業文化宣導緊密結合;通過加強“黨員活動室”陣地建設,開展政策宣貫、座談交流、黨性教育、業務分享等,集中展現集團文化建設和黨建工作成果,把政治工作融入企業管理;積極開展結對幫扶、運動賽事、志愿服務、親子互動、醫療救助等群團主題活動,積極參與同業、監管部門文體交流,提高行業形象;積極發揮黨支部戰斗堡壘作用與黨員先進模范作用,多措并舉宣傳思想文化,鼓勵黨員積極創先爭優、爭當攻堅克難的“排頭兵”,培養塑造宣傳先進典型,營造勇于探索、勇于革新、勇挑重擔文化氛圍。

        二是完善職業道德建設,形成完備的誠信文化建設。興業證券強化學習教育,優化職業道德宣導,依托公司網絡、專欄、宣傳機等平臺,進行集中學習討論、編發廉政期刊、在線學習測試、推送廉政警句、系列警示活動、職業道德講壇;加強建章立制健全職業道德約束,修訂完善涉及職業道德風險事前防控、事中管控、事后追責制度,強化對制度執行情況跟蹤檢查,做到紀律嚴明、令行禁止;突出日常監督強化職業道德規范,加強對重點單位、重點崗位、重點人員廉潔從業檢查,完善職業道德風險監督防控協同機制,拓寬職業道德風險問題線索收集、研判渠道;嚴肅執紀問責,促進職業道德警戒,對違反職業道德人員嚴肅追責,采取一線查、專項查、重點查等方式,強化懲戒警示效用。

        (二)推行穩健的風險文化,保障業務穩健發展

        興業證券高度重視全面風險管理工作,推行穩健的風險文化,按照外部要求和公司實際情況,建立與公司業務發展相匹配的全面風險管理體系,覆蓋集團各子公司、總部各單位及各分支機構,覆蓋所有類別風險,貫穿決策、執行和監督全過程。

        一是構建集團全面合規風控體系。2018年以來,公司從頂層設計入手,構建了內控部門、業務部門、分公司、子公司全面覆蓋、垂直穿透的集團合規風控體系。總部設置合規管理部、風險管理部、審計部、風險管理二部、投行質控部等部門負責集團合規風控管理,同時設立證券金融部與投融資審批部集中管理信用交易業務與投融資業務。在業務部門、分公司、子公司層面設置合規風控部門或合規風控崗位,接受總部合規風控部門管理指導與考核,同時陸續配齊配強相關人員,專職專責負責合規風控工作,確保合規風控的獨立性與有效性。

        二是構建垂直獨立的投行業務風險和質量管控的長效機制。認真落實《證券公司投行內控指引》,新設風險管理二部,專司投行內核,將質量控制部從投行部門獨立,由首席風險官分管,建立起分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的三道內部控制防線,為投行業務,尤其是科創板業務長遠健康發展打下堅實的內控基礎。

        三是不斷構建完善全面風險管理體系。積極按照外部要求和公司業務發展情況,建立與業務發展相匹配的全面風險管理體系,包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制等,覆蓋集團各子公司、總部各單位及各分支機構,覆蓋所有類別風險,貫穿決策、執行和監督全過程,確保風險可測、可控、可承受。

        四是推動合規風控的集團化管理與授權管理。強化風控合規能力建設,著力推動實施對業務部門、分公司、子公司的垂直管理與穿透管理,進一步推動集團風控合規管理全覆蓋;在集團范圍內建立全面授權管理體系,通過業務、財務及資金使用授權管理體系的建立,做好集團人權、事權、財權及各類業務權的分級分層管理,優化管理秩序、提高管理效率,授權管理體系覆蓋集團各子公司、總部各部門及各分支機構;在集團和各子公司設立投融資審批部,統一集團投融資業務審批標準。

        (三)依托企業文化建立科學的用人標準與有效的激勵約束機制

        興業證券將文化建設融入選人用人機制,專業化制定人才選用育留、考核激勵、員工行為規范,借力企業文化把好選用育留“入口關”。

        一是樹立科學的選人用人標準,加強從業人員合規誠信管理。興業證券在人員錄用、干部聘任、考核晉升等環節把好關,將認同行業及公司文化價值觀作為重要考量因素,充分考察人員誠信情況,堅持德才兼備、以德為先,將人員誠信與否作為是否錄用、聘任的重要依據,真正培養和鍛煉一批道德操守過硬、作風優良、業務精通的高素質金融人才。

        二是建立合理有效的激勵約束機制,完善員工收入分配體系。興業證券探索建立長效激勵約束機制,轉變簡單以業績為導向的經營理念,構建激勵與約束相容、長期與短期兼顧的制度機制,注重有效激勵與問責監督相統一。公司制定并實行績效獎勵遞延制度,發揮薪酬在風險管控與核心人才穩定中的導向作用,建立員工與公司長期共贏機制,樹立全員風險與合規意識,促進公司穩健經營與可持續發展,鮮明傳導行業文化和價值追求,避免激勵扭曲、行為失范。

        三是注重正向激勵,將文化建設納入考核。興業證券將文化建設與考核激勵相掛鉤,納入相關單位及員工考評方案,對于表現突出的單位或個人,可作為加分項,形成正向激勵,更好體現文化建設相關工作在公司中的價值;組織實施各類文化建設方面的標桿評選、競賽活動等,努力在公司內部營造良好的文化氛圍。

        文化興國運興,文化強民族強。沒有文明的繼承和發展,沒有文化的弘揚和繁榮,就沒有中國夢的實現。文化建設是行業發展過程中的定盤星和度量衡,是行業發展的圭臬;企業文化是企業發展的主心骨和羅盤針,指引著企業發展的方向,做好文化建設,我們才能不斷走向正本清源,走向守正創新,堅定不移地不懈奮斗,接續奮斗,永遠奮斗,促進證券行業高質量發展。

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